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证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷一.doc共26页

金币:18| 格式:doc| 浏览:暂无| 发表于:2018-02-07

证券投资基金销售人员从业<a href=http://www.hugei.net/e/tags/?tagname=%E8%80%83%E8%AF%95 target=_blank class=infotextkey>考试</a>模拟试卷一.doc共26页



票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中,但是开放式股 、每分钟 B、每小时 C、每天 D、每周 、债券型基金的久期越长,净值对于利率变动的波动幅度越(), )。
、小 ,低 B、小, 高 C、大, 低 D、大, 高 、混合型基金的风险一般( )股票型基金,( )债券型基金。
、高于 ,低于 B、高于,高于 C、低于,高于 D、低于,低 、股票型基金费用率较高,基金托管费率每年在( )左右。

1.5% B、1% C、0.25% D、0.15% 、一般来说,一个厌恶风险的投资者应选择久期较( )的债券型 、短,长 B、短,短 C、长,短 D、长,长 、我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东的注册资本不得低 .2亿元 B.3亿元 .5亿元 D.10亿元 、( )要求基金管理人的内部控制应当包括公司的各项业务、各 .健全性原则 B.有效性原则 .独立性原则 D.相互制约原则 .()是根据法律法规的要求,在基金运作中承担资产保管、交易 .基金管理人 B.基金托管人 .投资管理公司 D.基金发起人 .商业银行申请基金代销业务资格时,公司及其主要分支机构负责 )。
.1/2 B.1/3 .1/4 D.1/5 .( )及其派出机构对基金销售活动实施监督管理,行业协会对 .中国证监会 B.中国人民银行 .中国银监会 D.证券交易所 对于一般开放性基金而言,基金的交易价格( )。
.受到供求关系得影响而波动 .大于基金份额资产净值 .小于基金份额资产净值 .等于基金份额资产净值 基金持有的金融资产通常归类为( ) .以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 .持有至到期投资 .贷款和应收账款 .可供出售的金融资产 .我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照基金 逐日计提,按月支付 按周计提,按月支付 按月计提,按年支付 按周计提,按年支付 存在活跃市场的情况下,当日没有市价或现行出价,且最近交易 )确定投资品种的公 .发行日开盘价 .发行日收盘价 .最近交易的市价 .发 属于基金投资者直接支付的费用有 ( )。
.申购费 .交易佣金 .过户费 .托管费 .对于基金交易费,以下说法不正确的是( )。
.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费 .我国证券投资基金的交易费主要包括印花税,交易佣金,过户费, .交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 .印花税,过户税,经手费,证管费等则由托管人按有关规定收取 在确定目标市场与投资者上,基金销售机构面临的重要问题之一 )。
分析投资者的真实需求 B.细分目标市场 区分投资者类型 D.分析投资者风险承 在我国,随着ETF和LOF等基金创新品种的推出,使得( )可以 商业银行 B.证券公司 基金公司 D.专业销售公司 中国证监会于( )颁布了《证券投资基金销售适用性指导意见》。
年6月12日 年7月12日 年8月2日 年8月12日 下列哪项描述是属于营销推广主要内容之一,让投资者对基金产 提供售后跟踪服务 提供咨询建议 发放宣传手册 推介基金产品或是宣传基金销售机构 根据( )的要求,基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受 《证券投资基金销售适用性指导意见》 B.《基金法》 《基金销售管理办法》 D.《证券投资基金销售机构内部控制指 赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的( )应当归 ()帐户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。
.股票帐户 B.基金账户 C.资金帐户 D. 银 根据《基金法》的规定,中国证监会应当自受理封闭式基金募集 )内做出核准或不予核准的决定。
a1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月 开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,不能超过 )。
.1个月 B.2个月 C.3个月

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