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证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷一(定稿).doc共41页

金币:21| 格式:doc| 浏览:暂无| 发表于:2018-02-07

证券投资基金销售人员从业<a href=http://www.hugei.net/e/tags/?tagname=%E8%80%83%E8%AF%95 target=_blank class=infotextkey>考试</a>模拟试卷一(定稿).doc共41页



2 A.公平 B.公开 C.公正 D.诚实信用 1
1.基金在美国被称为( )。
A.集合投资基金 B.单位信托基金 C.共同基金 D.证券投资信托基金 1
2.基金本质上反应的则是一种( ),是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
A.所有权关系 B.债权债务关系 C.信托关系 D.其他关系 1
3.基金与银行储蓄存款比较,有误的是( )。
A.性质不同 B.风险收益特征不同 C.信息披露程度不同 D.本质相同 1
4.基金与银行理财产品的比较,有误的是( )。
A.从投资范围来看,银行理财产品的投资领域更为宽广 B.银行理财产品的流动性相对较高 C.银行理财产品投资门槛通常较高,限制了资金较少的投资者 D.银行理财产品信息披露程度一般不如基金 1
5.基金的当事人不包括( )。
A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.证券公司 1
6.基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门,全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作,对( )负责。
A.董事会 B.监事会 C.股东会 D.总经理 1
7.基金托管人的首要职责是( ) A.进行基金会计核算 B.完成基金资金清算 C.监督基金投资运作 3 D.保证基金资产的安全,独立、完整、安全地保管基金的全部资产 1
8.根据投资目标不同,可以将基金分为( ) A.公募基金和私募基金 B.封闭式基金和开放式基金 C.成长型基金、收入型基金和平衡型基金 D.契约型基金与公司型基金 1
9.根据( )的不同,可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。
A.运作方式 B.法律形式 C.投资理念 D.投资目标 20.根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产( )以上投资于股票的为股票基金。
A.50% B.60% C.70% D.80% 2
1.( )用一揽子股票换取基金份额,赎回时则是换回一揽子股票而不是现金 A.主动型基金 B.LOF C.公募基金 D.ETF 2
2.债券基金的平均到期日临近,所承担的利率风险( )。
A.越低 B.越高 C.不变 D.无法确定 2
3.债券基金的久期越长,净值的波动幅度久越( )。
A.小,高 B大,高. C.小,低 D.大,低 2
4.在其他情况相同的情况下,信用等级较高的债券,收益率较( );信用等级较低的债券,收益率较( )。
A.低,高 B.高,高 C.低,低 D.高,低 4 2
5.以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资?( ) A.股票基金 B.混合基金 C.货币市场基金 D.主动型基金 2
6.当二级市场ETF交易价格高于其份额净值,即发生折价交易时,大的投资者可以通过在二级市场买进( ),然后在一级市场赎回份额,再于二级市场上卖掉()而实现套利交易。
A.ETF,一揽子股票 B.ETF,ETF C.一揽子股票,一揽子股票 D.一揽子股票,ETF 2
7.以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资对象?( ) A.股票 B.可转换债券 C.剩余期限超过397天的债券 D.流通部受限的证劵 2
8.我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过( )天。
A.90 B.180 C.270 D.360 2
9.根据规定,基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于( )元人民币。
A.5000万 B.2000万 C.1000万 D.1亿 30.基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门,全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作,对( )负责。
A.董事会 B.监事会 C.股东会 D.总经理 3
1.( )主要工作是制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估,并提出风险控制建议。
A.投资决策委员会 5 B.风险控制委员会 C.投资部 D.研究部 3
2.以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则( )。
A.合法、合规性原则 B.健全性原则 C.相互制约原则 D.成本效益原则 3
3.(

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