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证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷二(定稿).doc共34页

金币:20| 格式:doc| 浏览:暂无| 发表于:2018-02-07

证券投资基金销售人员从业<a href=http://www.hugei.net/e/tags/?tagname=%E8%80%83%E8%AF%95 target=_blank class=infotextkey>考试</a>模拟试卷二(定稿).doc共34页



房地产基金 B、科技股基金 C、资源类股票型基金 D、成长型基金 1
5、某股票型基金半年内股票交易金额为100亿元,该阶段内披露的股票投资市值分别为100亿元、80亿元、60亿元,那么该基金半年的周转率为( )。
A、80% B、6
2.5% C、50% D、3
7.5% 1
6、按照《基金法》规定,债券型基金的债券投资比重必须在( )以上。
A、80% B、60% C、50% D、30% 1
7、债券型基金面临风险较多,其中债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险属于( )。
A、利率风险B、信用风险 C、提前赎回风险 D、通货膨胀风险 1
8、对于基金管理公司考察时,哪项是没必要重点考虑的( )。
A、股权结构 B、资产管理经验C、人力资源优势 D、公司的人数规模 1
9、为能够保证本金安全或实现最低回报,保本型基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的( )。
A、股票 B、债券 C、衍生品 D、基金 20.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高,且不低于( )的股东。
A.20% B.25% C.33% D.50% 2
1.基金管理人内部控制的( )要求通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。
A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.相互制约原则 2
2.基金管理公司主要股东要求持续经营( )个以上完整会计年度。
A.5 B.4 4 C.3 D.2 23.基金资产托管业务中的( ),即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。
A.资产保管 B.资金清算 C.资产核算 D.投资监督 24.目前,我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司( )和基金公司( )为主。
A.直销、代销 B.代销、直销 C.外销、内销 D.内销、外销 25.专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于( )人,且不低于员工人数的二分之一的条件。
A.20 B.30 C.40 D.50 2
6. 基金份额净值是在每个开放日闭市后,按照以下公式计算( )。
A. 基金资产净值除以当日基金份额 B. 基金资产净值除以前一交易日基金份额 C. 基金资产总值除以当日基金份额 D. 基金资产总值除以前一交易日基金份额 2
7.货币市场基金和短债型基金可以从基金资产列支基金销售服务费,费率一般为: A.0.1% B.0.15% C.0.25% D.0.33% 2
8. 下列不属于我国基金交易费用的是: A.印花税 B.佣金 C.资本利得税 D.过户费 2
9.下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有( ) A .基金转换费 B.基金管理人的管理费 C.基金托管人的托管费 D.销售服务费 30.根据《基金运作管理办法》第三十五条规定,下列关于封闭式基金的利益分配陈述正确5 的是( )。
A.每年不得少于两次 B.年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的百分之九十 C.封闭式基金在分配利润前不必弥补上一年度的亏损 D.利润分配之后基金份额净值不得高于面值 31.下列关于基金的税收陈述正确的是( )。
A.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业税 B.从2008年4月24日起,基金买卖股票按照0.3%的税率征收印花税。
C.从2008年4月24日起,基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税。
D.对证券投资基金从证券市场中取得的收入征收企业所得税。
3
2.基金市场上存在着的两大需求主体,下列说法准确的是( )。
A. 保守型投资者和激进型投资者 B. 激进型投资者和稳健型投资者 C. 主要投资者和次要投资者 D. 个人投资者和机构投资者 3
3.( )的实质就是公司想取得的差异性竞争优势。
A. 目标市场细分 B. 目标市场选择 C. 目标市场检测 D. 目标市场定位 3
4.为投资者构建合适的基金组合,应选择在预计投资期内,预期收益与投资计划最为接近,风险收益配比与投资者自己风险偏好最为相似的投资组合,体现了基金销售的( )的原则。
A. 差异性 B. 适用性 C. 趋同性 D. 类别型 3
5.市场营销控制包括评估市场营销战略和计划的成果,并采取正确的行动以保证实现目标。
控制过程主要包括( ): A. 人员控制和费用控制 B. 预算控制和风险控制 C. 风险控制和宣传控制 D.

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